原标题:前董事长涉嫌严重违法，去年东海证券被查处9次

(正文/吕东)东海证券前董事长朱克民被带走配合调查一年后，得到了新的信息。

7月31日，江苏省纪委网站披露，东海证券前董事长朱克民涉嫌严重违纪违法，目前正在接受纪律审查和监督调查。

江苏省纪委监委网站截图

根据公开简历，朱克民出生于1971年9月，拥有博士学位。早年，他曾担任财政部法律法律司司长，并在中国证监会工作。曾任中国证监会基金监管部主任委员、法律部主任委员、发行监管部主任委员。

2003年4月，32岁的朱克民被任命为常州市经济体制改革委员会办公室副主任、东海证券有限责任公司董事长；同年10月，他担任常州市经济体制改革委员会办公室副主任、东海证券党委书记兼总裁。

此后，他还担任常州投资集团有限公司副总裁，直至2019年7月18日，东海证券发布公告。7月16日晚，公司接到江苏省公安厅的电话通知，告知朱克民目前正在配合调查。

当时公告还称，东海证券董事会于7月16日收到了朱克民提交的辞职报告。由于个人原因，朱克民辞去公司董事长、董事等职务，辞职于2019年7月16日生效。朱克民辞职后，他不再担任公司的其他职务。

根据公告，朱克民持有东海证券0股，占其总股本的0%。

东海证券前10大股东

启信宝截图

根据2019年财务报告，东海证券成立于1993年1月，前身为常州证券公司。它是中国最早的证券公司之一，注册资本为3000万元人民币。

常州证券有限责任公司成立十年后，注册资本由8000万元增加到10.1亿元，更名为“东海证券有限责任公司”，工商变更登记于2003年5月19日完成。

2007年，朱克民在员工培训会上公开表示，东海证券计划在2008年下半年上市，将东海证券打造成为具有国际影响力的证券公司需要3-5年时间。

然而，东海证券上市后的道路相当坎坷。2012年5月，有媒体报道东海证券申请转为股份公司未获证监会批准，上市进程在可预见的未来。

据业内人士分析，问题在于股权过于分散。截至2011年底，东海证券共有49名股东，其中最大股东常州投资集团有限公司仅持有14.97%的股份，前12名股东持有不到60%的股份。

根据财务报告，截至2013年，东海证券变更为股份公司，更名为“东海证券股份有限公司”，注册资本为16.7亿元。两年后，东海证券被列入全国中小企业股份转让系统。

新三板上市当年，东海证券实现收入48.41亿元，净利润18.27亿元。从那以后，它的表现一直在下降。2016年至2019年，公司净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、7900万元和4900万元。

值得一提的是，随着业绩下滑，东海证券管理的产品在2018年开始违约。

例如，在东海证券管理的“东海证券悦月营集合资产管理计划”中，面值4000万元的“11凯蒂MTN1”和面值1751.64万元的“凯蒂2友3”均为到期未足额还本付息，构成了实质性违约。

此外，根据2019年财务报告，在朱克民配合调查的一年中，东海证券相关监管部门共查处9项。

例如，2019年1月23日，东海证券收到江苏省证监局发出的警告信。公司担任公司债券受托人时，未勤勉尽责，未按照债券受托人管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用，未及时发现发行人的违规行为。

2019年财报截图

目前，东海证券董事长已由兼任东海证券党委书记的钱接任。

根据他的简历，他曾担任溧阳市政府办公室秘书、副科长、科长、副主任，溧阳市地方税务局副局长、党组成员、局长、党组书记，溧阳市政府副市长，江苏省地方税务局征管技术司司长，江苏省常州市地方税务局党组书记、局长，国家税务总局常州市税务局副书记、副局长(局长级)。

主编:朱学森